पीजीआईएम म्यूचुअल फंड और इसके सीईओ, फंड मैनेजर पर सेबी का जुर्माना 

मुंबई- सेबी ने पीजीआईएम म्यूचुअल फंड और इसके सीईओ अजित मेनन के साथ कुल 3 लोगों पर 36 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। नियामक ने कहा कि नियमों के उल्लंघन के मामले में यह दंड लगा है। इनके साथ ही फंड हाउस के फंड मैनेजर कुमारेश, पुनीत और राकेश सुरी भी दोषी पाए गए हैं। इन पर 2-2 लाख रुपये का जुर्माना लगा है। यह मामला 2018 से 2019 के बीच का है। 

सेबी ने अपने आदेश में कहा कि पीजीआईएम एमएफ की ओपन और क्लोज-एंडेड योजनाओं के बीच आईएसटी निष्पादित करते समय पांच संस्थाओं ने म्यूचुअल फंड नियमों के प्रावधानों का पालन नहीं किया। आईएसटी निष्पादित करते समय, कुछ निम्न-गुणवत्ता वाली प्रतिभूतियों को क्लोज-एंडेड योजनाओं से ओपन-एंडेड योजनाओं में स्थानांतरित कर दिया गया था। 

इसने आगे कहा कि वे क्लोज-एंडेड योजनाओं के निवेशकों की कीमत पर ओपन-एंडेड योजनाओं के निवेशकों के हितों की चुनिंदा रूप से रक्षा करते हैं। क्लोज-एंडेड योजनाओं के निवेशक, ओपन-एंडेड योजनाओं के विपरीत, योजना की परिपक्वता से पहले अपने निवेश को वापस नहीं ले सकते थे। “निरीक्षण की अवधि के दौरान फंड मैनेजरों द्वारा किए गए आईएसटी स्पष्ट रूप से क्लोज-एंडेड स्कीम धारकों के हित के लिए प्रतिकूल थे और निवेशकों के दोनों सेटों (ओपन एंड क्लोज एंडेड स्कीम) के लिए अनुचित थे क्योंकि इंटर स्कीम ट्रांसफर केवल थे सेबी ने कहा, ‘विंडो एनएवी (नेट एसेट वैल्यू) को तैयार करता है और स्वाभाविक रूप से ग्राहकों के किसी भी समूह के हितों की रक्षा करने का इरादा नहीं था। 

इस तरह के कृत्यों के माध्यम से उन्होंने म्यूचुअल फंड नियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया। व्यक्तिगत रूप से, सेबी ने पीजीआईएम एसेट मैनेजमेंट कंपनी पर 25 लाख रुपये, मेनन पर 5 लाख रुपये और रामकृष्णन, पाल और सूरी पर 2-2 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। 

क्लोज-एंडेड योजना एक विशिष्ट परिपक्वता अवधि से संबंधित होती है। क्लोज-एंडेड योजनाओं के मामले में, शुद्ध संपत्ति और एनएवी केवल योजना के बंद होने की अवधि के लिए प्रासंगिक हो जाती है, जबकि ओपन-एंडेड योजना का एनएवी बहुत संवेदनशील होता है।