मेट्रोपोलिटन स्टॉक एक्सचेंज, एमडी लतिका खंडू व भंसाली पर सेबी का 12 लाख जुर्माना 

मुंबई- पूंजी बाजार नियामक सेबी ने मंगलवार को सिक्योरिटीज कॉन्ट्रैक्ट नियमों का उल्लंघन करने के लिए मेट्रोपॉलिटन स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (एमएसईआई), इसके प्रबंध निदेशक लतिका कुंडू और एचआर प्रमुख के साथ-साथ मुख्य वित्तीय अधिकारी साकेत भंसाली पर कुल 12 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। इस रकम को 45 दिनों के अंदर भुगतान करना होगा। 

अपने आदेश में, सेबी ने पाया कि भारतीय एएस1 (लेखा मानक 1) के दौरान एमएसई चालू चिंता के आधार पर दस्तावेज़ों की तैयारी के संदर्भ में आवश्यक सुझाव देने की आवश्यकता है और प्रमुख प्रबंधन कर्मचारियों (केएमपी) के संबंध में छूट लेना में असफल रहा। 

लतिका कुंडू कर्मचारियों की नियुक्ति करते समय मानक संचालन प्रक्रिया (एसओपी) का पालन करने में विफल रही। कुछ कर्मचारियों को केएमपी के रूप में नामित करने में विफल रही और एक्सचेंज के दो अधिकारियों – कुंदन ज़मवार और कुणाल संघवी को क्लीन चिट दे दी। इस तथ्य को जानने के बाद भी कि उनके नाम कुप्रबंधन से संबंधित विसंगतियों में उजागर किए गए थे।

ऐसे कृत्यों के माध्यम से, उन्होंने प्रतिभूति अनुबंध नियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया और इस आधार पर नियामक ने एमएसईआई और कुंडू पर 4 लाख रुपये और भंसाली पर 2 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। नियामक ने कहा कि उसने एमएसईआई में शामिल होने के बाद कुंडू द्वारा उठाए गए कदमों और एक्सचेंज के पुनरुद्धार के लिए कुंडू और भंसाली द्वारा किए गए प्रयासों को शमन कारक के रूप में माना है। 

जुलाई 2019-2021 की अवधि के दौरान, सेबी को MSEI के खिलाफ विभिन्न शिकायतें मिलीं, जिसमें MSEI के प्रबंधन के कामकाज में अनियमितताओं का आरोप लगाया गया था। ऐसी शिकायतों को देखते हुए, नियामक ने एक्सचेंज को आरोपों को कवर करने वाले एमएसईआई का ऑडिट करने के लिए एक फोरेंसिक ऑडिटर नियुक्त करने की सलाह दी थी। 

एमएसईआई के गवर्निंग बोर्ड को यह चेतावनी भी दी गई कि वह कदाचार में शामिल पाई जाने वाली संस्थाओं/व्यक्तियों के खिलाफ फोरेंसिक ऑडिट रिपोर्ट (एफएआर) में टिप्पणियों पर उचित कार्रवाई करें। जून में, सेबी के साथ समझौता करने वाले तीन व्यक्तियों ने सामूहिक रूप से निपटान राशि के लिए 33 लाख रुपये से अधिक का भुगतान करने के बाद एमएसईआई के पूर्व अधिकारियों के मामले में प्रतिभूति अनुबंध नियमों के उल्लंघन का आरोप लगाया। 

कथित उल्लंघन के समय मामले को सुलझाने वालों में बालू नायर, जो एमएसईआई के अंतरिम सीईओ थे, कुणाल सांघवी, एक्सचेंज के तत्कालीन मुख्य वित्तीय अधिकारी, और कुंदन ज़मवार, जो उपाध्यक्ष – आईटी और मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी (सिस्को) का पद संभाल रहे थे।   

बता दें कि एमएसईआई कई मामलों में जांच का सामना कर रहा है। इसमें कारपोरेट मंत्रालय से लेकर सीबीआई तक जांच कर रही है। कुछ समय पहले ही सीबीआई ने इसके बोर्ड के सदस्यों को बुलाकर पूछताछ की थी। जब एमएसईआई से इस बारे में सवाल पूछा गया तो उसने सीधे धमकी दे दी। लेकिन अब उसकी मुश्किलें बढ़ रही हैं क्योंकि सीबीआई जांच जारी है।