नार्थवर्ड फाइनेंशियल प्लानर्स और पार्टनर्स ने 21.67 लाख रुपए भरकर सेबी के साथ किया सेटलमेंट
मुंबई– नार्थवर्ड फाइनेंशियल प्लानर्स और उसके 3 पार्टनर्स ने 21.67 लाख रुपए भरकर पूंजी बाजार रेगुलेटर सेबी के साथ मामले का सेटलमेंट किया है। यह सेटलमेंट चार्ज इनवेस्टमेंट एडवाइजरी शुरू करने के एवज में था। इस कंपनी ने सेबी की मंजूरी के बिना ही एडवाइजरी का कारोबार शुरू किया था। जिस पर सेबी ने उसे नोटिस भेजा था।
सेबी ने कहा कि नार्थवर्ड फाइनेंशियल प्लानर्स 2013-14 के दौरान इनवेस्टमेंट एडवाइजरी की गतिविधियों में शामिल थी। हालांकि यह गतिविधियां उसने सेबी के पास रजिस्ट्रेशन की मंजूरी के लिए आवेदन फाइल करने से पहले ही शुरू कर दी थी। इसके जरिए इस कंपनी ने 15.46 लाख रुपए का रेवेन्यू हासिल किया। इसके पास कुल 73 ग्राहक थे। जिन लोगों ने सेटलमेंट किया उसमें नार्थवर्ड फाइनेंशियल प्लानर्स, तेजस पलथिंगल, दिव्या थामी और विद्या कृष्णमूर्ति शामिल रही हैं।
सेबी ने कहा कि नार्थवर्ड फाइनेंशियल और इसके पार्टनर ने 27 जून 2017 को आवेदन फाइल किया। जबकि इसके पहले से ही ये लोग इनवेस्टमेंट एडवाइजरी का कारोबार कर रहे थे। इसी के बाद सेबी ने इन लोगों को कारण बताओ नोटिस जारी किया। सेबी के मुताबिक किसी भी तरह की इनवेस्टमेंट एडवाइजरी शुरू करने से पहले सेबी में रजिस्ट्रेशन कराना जरूरी है। सेबी ने गुरुवार को दिए आदेश में कहा कि उसकी एक हाईपावर कमिटी ने इस मामले में फैसाल किया और इसके बाद यह मामला सेटलमेंट हुआ।
